×
简答题
依据《金融机构合规管理办法》，简述首席合规官应履行的工作职责包括哪些？
答案解析
正确答案：首席合规官对本机构及其员工的合规管理负专门领导责任，履行下列合规管理职责：
（一）负责本机构的合规管理工作，组织推动合规管理体系建设，监督合规管理部门和合规岗位的履职情况，组织推动合规规范在机构内严格执行与有效落实；
（二）组织推动合规管理的制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设等，确保合规管理工作有序运转；
（三）按照要求定期向监管机构汇报；
（四）其他合规管理职责。
解析：
第十八条 首席合规官对本机构及其员工的合规管理负专门领导责任，履行下列合规管理职责：
（一）负责本机构的合规管理工作，组织推动合规管理体系建设，监督合规管理部门和合规岗位的履职情况，组织推动合规规范在机构内严格执行与有效落实；
（二）组织推动合规管理的制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设等，确保合规管理工作有序运转；
（三）按照要求定期向监管机构汇报；
（四）其他合规管理职责。
题目纠错
公司金融题目库存
相关题目
单选题
依据《中国邮政储蓄银行合规经理派驻管理办法（2024年修订版）》，合规经理的权利包括：
单选题
依据《金融机构合规管理办法》，金融机构存在（）或者（）的，应当及时向国家金融监督管理总局或者其派出机构报告。首席合规官发现机构未按要求报告的，应当督促机构及时报告，并可以直接向国家金融监督管理总局或者其派出机构报告。
单选题
依据《中国邮政储蓄银行操作风险与控制自评估管理办法（2024年修订版）》，触发式评估条件包括（）。
单选题
依据《中国邮政储蓄银行操作风险事件及损失数据管理办法（2024年修订版）》，操作风险损失形态可分为：（）追索失败、账面减值、其他损失等类别。
单选题
依据《银行保险机构操作风险管理办法》，操作风险管理基本制度应当与机构业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，至少包括以下内容（）。
单选题
依据《银行保险机构操作风险管理办法》，操作风险是指由于内部（）造成损失的风险，包括法律风险，但不包括战略风险和声誉风险。
单选题
依据《中国邮政储蓄银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法（2022年修订版）》，我行客户洗钱风险等级按照风险程度分为（）。
单选题
依据《中华人民共和国反洗钱法》，客户尽职调查措施包括（ ）。
单选题
依据《中华人民共和国反洗钱法》，有下列情形之一的，金融机构应当开展客户尽职调查。（）
单选题
依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2024年修订版）》(邮银制〔2024〕278号)，下列属于重大案件的是（）
