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简答题
依据《金融机构涉刑案件管理办法》（金规〔2024〕12号），简述金融机构对案件处置工作负主体责任，主要承担哪些职责？
答案解析
正确答案：（一）按规定报送案件、案件风险事件等案件信息；
（二）开展涉案业务调查，按规定报送调查报告；
（三）对案件责任人员进行责任认定并开展追责问责；
（四）排查并弥补内部管理漏洞；
（五）对造成重大社会不良影响的重大案件，及时向地方政府报告案件情况；
（六）按规定报送案件审结报告；
（七）对案件进行通报，重大案件应当开展全员警示教育。
解析：
第二十条 金融机构对案件处置工作负主体责任，主要承担以下职责：（一）按规定报送案件、案件风险事件等案件信息；
（二）开展涉案业务调查，按规定报送调查报告；
（三）对案件责任人员进行责任认定并开展追责问责；
（四）排查并弥补内部管理漏洞；
（五）对造成重大社会不良影响的重大案件，及时向地方政府报告案件情况；
（六）按规定报送案件审结报告；
（七）对案件进行通报，重大案件应当开展全员警示教育。
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公司金融题目库存
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