多选题
依据《金融机构合规管理办法》,金融机构合规管理应当遵循的原则包括()。
A
依法合规
B
全面覆盖
C
权责清晰
D
务实高效
答案解析
正确答案:ABCD
解析:
第五条 金融机构合规管理应当遵循以下原则:
(一)依法合规。严格执行法律法规和各项监管规定,将依法合规经营作为金融机构一切活动必须坚守的底线和红线。
(二)全面覆盖。将合规要求贯穿决策、执行、监督、反馈等全流程,覆盖各领域、各环节,落实到各部门、各机构、各岗位以及全体员工。
(三)权责清晰。明确合规管理框架,落实业务及职能部门的主体责任、合规管理部门的管理责任和内部审计部门的监督责任,做到有机统筹、有效衔接。
(四)务实高效。持续完善与本机构金融业务和人员规模相匹配的合规管理体系,加强对重点领域、关键人员和重要业务的管理,充分运用数字化、智能化等手段,不断提升合规管理效能。
题目纠错
公司金融题目库存
相关题目
单选题
依据《金融机构合规管理办法》,简述金融机构合规管理部门的职责?
单选题
依据《中国邮政储蓄银行合规经理派驻管理办法(2024年修订版)》,简述合规经理的工作职责有哪些?
单选题
依据《中国邮政储蓄银行监管通报问题整改管理办法(2024年版)》,简述“五个是否”整改标准具体内容?
单选题
依据《中华人民共和国反洗钱法》,简述在什么情形下,金融机构应当开展客户尽职调查。
单选题
依据《中国邮政储蓄银行操作风险关键风险指标管理办法(2024年修订版)》,简述关键风险指标管理应遵循的原则?
单选题
依据《受益所有人信息管理办法》,备案主体备案受益所有人信息时,应当填报哪些信息?
单选题
依据《金融机构涉刑案件管理办法》,请回答案件的含义。
单选题
简述应当及时修订制度的情形。
单选题
根据《中国邮政储蓄银行制度管理办法(2024年修订版)》,简述制度评估标准。
单选题
依据《金融机构涉刑案件管理办法》(金规〔2024〕12号),简述金融机构对案件处置工作负主体责任,主要承担哪些职责?
