×
多选题
商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。 以下哪些说法是正确的。
A
董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
B
内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
C
内部控制管理部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。
D
业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。
答案解析
正确答案：ABD
解析：
第四十六条 商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。
（一）董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
（二）内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。
（三）业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。
题目纠错
公司金融题目库存
相关题目
单选题
依据《受益所有人信息管理办法》，备案主体备案受益所有人信息时，应当填报哪些信息？
单选题
依据《金融机构涉刑案件管理办法》，请回答案件的含义。
单选题
简述应当及时修订制度的情形。
单选题
根据《中国邮政储蓄银行制度管理办法（2024年修订版）》,简述制度评估标准。
单选题
依据《金融机构涉刑案件管理办法》（金规〔2024〕12号），简述金融机构对案件处置工作负主体责任，主要承担哪些职责？
单选题
依据《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》规定，案件管理工作坚持哪些原则？
单选题
依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法（2024年修订版）》，各级机构对案件处置工作负主体责任，简述需主要承担的职责？
单选题
依据《中国邮政储蓄银行客户尽职调查和客户洗钱风险等级分类管理实施细则（2022年版）》，客户尽职调查和客户洗钱风险等级分类管理工作应遵循的基本原则？
单选题
依旧《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（2022年修订版）》，违规行为处理办法规定的违规行为处理流程包括哪些环节？
单选题
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，可疑交易符合哪些情形时，金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
