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2021网点业务练习题库汇总
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判断题

反洗钱编辑岗在反洗钱系统“风险评级”模块中的“评级再调整”,选定需调整的客户,点击“操作”栏中的“调整”,并在处理意见中写明评级结果调整原因,经反洗钱审核岗审核通过后评级结果立即生效。( )

答案解析

正确答案:B

解析:

《绍兴银行客户洗钱与恐怖融资风险评估及分类管理办法》第二十四条规定,反洗钱编辑岗在反洗钱系统“风险评级”模块中的“评级再调整”,选定需调整的客户,点击“操作”栏中的“调整”,并在处理意见中写明评级结果调整原因;当客户风险等级由高风险调整为较高风险、中风险、较低风险、低风险等级客户,或者由较高、中、较低、低风险调整为高风险客户时,还需上传《绍兴银行个人客户尽职调查表》或《绍兴银行公司客户尽职调查表》或其他调整等级的证明材料等附件,经反洗钱审核岗审核、审批岗审批通过后(流程同正常评级流程),评级结果生效。
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