相关题目
在审核了金融机构反洗钱风险评估后，新的合规专员发现一些值得关注的缺陷。哪个缺陷可能导致高风险？（ ）
一家金融机构的主管因洗钱而被判为庞氏骗局的一部分，并被解雇。由于内部调查，证据证明一名雇员参与了非法活动，该机构应采取何种行动?（ ）
从上一次法规检查以来，一个金融机构增加了盈利的新产品和服务。这个机构过去没有接受过对它的反洗钱合规项目的批评。但是，最近的监管检查发现了反洗钱项目的重大缺陷，主要是由于领导层没有对新产品和服务实施充分控制进行监督。在纠正项目弱点的时候领导层需要优先处理内部控制的哪个方面?（ ）
一个组织的自动检测系统发出了大量的反洗钱警报。每月的警报数量在过去一年的增长使合规专员无法及时审核这些警报。结果，现在对这个系统设置进行审核以判断他们是否是合适的。哪项需要包括进对系统设置的评估中?（ ）
在一家小的社区银行，合规专员识别一个客户的异常行为，该客户的个人和公司账户是该银行最大的储户。客户的公司在未偿贷款上有相当大的余额。合规专员注意到客户个人和商业账户之间有许多不寻常的资金流动。在提交可疑交易报告(STR)后，合规人员接到执法部门的电话，表示他们希望银行在调查客户时保持账户的开放。合规专员应如何将这一信息递交到董事会?（ ）
合规官发现一项受欢迎的产品有潜在洗钱危险，进一步调查发现没有风险缓释控制措施，请问应该实行下列哪项措施：（ ）
客户是一个批发汽车业务，经营的是二手车。客户定期在国际上运送车辆，在四个月的时间里，客户从西非的贝宁的一个经销商那里收到了总计125万美元的电汇。所有的电汇都来自于贝宁，而且每次电汇数额都是5万美元。账户上的账户被支付给不同的运输公司。所有的进货支票都来自于购买的各种车辆。由客户提供的码头运输收据以支持帐户活动能识别车辆，但不能轻易地与收到的电汇联系。什么是可疑行为?（ ）
据FATF40项建议，下列哪项行动是国家应对恐怖融资行为需要采取的行动？（ ）
下列哪一种洗钱方法是通过货币兑换所或其它货币服务机构进行电汇的方式进行的？（ ）
一名合规官最近审查了一家国际慈善机构的交易数据，发现存在较高风险的交易。终止银行关系的原因是什么？（ ）
