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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
判断题

依据《中邮人寿保险股份有限公司反洗钱保密及信息共享实施细则》规定,对相关客户进行可疑交易分析、调查、报告过程中,只有与分析、调查、报告可疑交易有关的员工才可获悉相关信息,无关员工不得介入和获取信息。

答案解析

正确答案:A
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单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反现金运营管理规定,未按要求每天组织柜员互盘尾箱,或未抽查柜员尾箱的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反移动展业管理规定,未按要求进行移动展业日结轧账核对的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反移动展业管理规定,因外拓办理业务等原因需要进行设备交接时,未双人在场并同时做好交接记录的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反移动展业管理规定,网点设备未按要求存放,未造成不良后果的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》稽核管理 违反运营管理规定,未按规定上缴或上传相关凭单等,但未形成风险事件的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》稽核管理 违反运营管理规定,未按时限要求签发差错及预警单的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》重要单证管理,违反重要单证管理规定,未按规定请领、入账、保管、存放、使用重要空白凭证等,未造成不良后果的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》柜面运营管理,违反运营管理规定,未按要求对网点柜面系统作业时间管理情况进行监督检查的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》柜面运营管理,违反柜面用户管理规定,统一柜面系统中人员注册角色与人员实际岗位不符的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》个人存款与结算 违反个人存款与结算规定,手工填写本应系统打印的交易内容的,应积分值( )分。

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