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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
判断题

依据《支付结算防范跨境赌博和电信网络诈骗风险常见个人业务操作规范要点》规定,账户开户人确认名下账户为他人冒名开立的,分行可根据客户向我行出具被冒用身份开户并同意销户的声明,对账户进行销户。

答案解析

正确答案:A
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单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反司法查冻扣管理规定,未按要求对协助查冻扣业务档案材料进行留存、管理的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》协助查冻扣管理 违反司法查冻扣管理规定,未按规定登记查询、冻结、解冻、扣划业务信息的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反反洗钱规定,未在规定时间内完成反洗钱系统中客户洗钱风险等级人工复评的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反授权管理规定,转授权、授权执行等不规范,未造成不良后果的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反服务质量管理规定,业务办理过程中对客户言语不当、态度恶劣,但未引发客户投诉的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反现金运营管理规定,未做到双人眼同拆封下拨款箱、寄库尾箱,眼同封装上缴款箱、寄库尾箱的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反现金运营管理规定,未按要求每天组织柜员互盘尾箱,或未抽查柜员尾箱的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反移动展业管理规定,未按要求进行移动展业日结轧账核对的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反移动展业管理规定,因外拓办理业务等原因需要进行设备交接时,未双人在场并同时做好交接记录的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反移动展业管理规定,网点设备未按要求存放,未造成不良后果的,应积分值( )分。

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