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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
判断题

依据《支付结算防范跨境赌博和电信网络诈骗风险常见个人业务操作规范要点》规定,开户人来网点核实的,网点应对客户身份进行重新识别,并留存相关材料(包括但不限于身份证复印件、联网核查结果、手机号码核验结果及尽职调查表),专夹保管、定期移交档案主管部门。

答案解析

正确答案:A
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单选题

《中国银保监会办公厅关于进一步规范保险机构互联网人身保险业务有关事项的通知》(银保监办发[2021]108号)规定 符合本通知有关条件的保险公司,可在全国范围内( )分支机构开展互联网人身保险业务。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反司法查冻扣管理规定,未按要求对协助查冻扣业务档案材料进行留存、管理的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》协助查冻扣管理 违反司法查冻扣管理规定,未按规定登记查询、冻结、解冻、扣划业务信息的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反反洗钱规定,未在规定时间内完成反洗钱系统中客户洗钱风险等级人工复评的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反授权管理规定,转授权、授权执行等不规范,未造成不良后果的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反服务质量管理规定,业务办理过程中对客户言语不当、态度恶劣,但未引发客户投诉的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反现金运营管理规定,未做到双人眼同拆封下拨款箱、寄库尾箱,眼同封装上缴款箱、寄库尾箱的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反现金运营管理规定,未按要求每天组织柜员互盘尾箱,或未抽查柜员尾箱的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反移动展业管理规定,未按要求进行移动展业日结轧账核对的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反移动展业管理规定,因外拓办理业务等原因需要进行设备交接时,未双人在场并同时做好交接记录的,应积分值( )分。

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