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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
判断题

依据《支付结算防范跨境赌博和电信网络诈骗风险常见个人业务操作规范要点》规定,个人账户排查方法:通过电话访谈、面谈、实地查访、互联网查询、向公安和工商等部门核实、查询权威信息、重新核验客户身份、调阅影像资料、账户交易分析等方式逐一开展核实。

答案解析

正确答案:A
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相关题目

单选题

《中国银保监会办公厅关于进一步规范保险机构互联网人身保险业务有关事项的通知》(银保监办发[2021]108号)规定,保险公司应借助科技手段优化产品供给、改进保险服务,提高经营效率,推广具有风险保障或( )储蓄功能的人身保险产品。

单选题

《中国银保监会办公厅关于进一步规范保险机构互联网人身保险业务有关事项的通知》(银保监办发[2021]108号)规定,保险公司、保险中介机构开展互联网人身保险业务,应具备相应的技术能力、运营能力和( )能力,选择符合互联网渠道特征的人身保险产品上线销售,强化销售过程管理,健全风险管控体系。

单选题

《中国银保监会办公厅关于进一步规范保险机构互联网人身保险业务有关事项的通知》(银保监办发[2021]108号)规定 符合本通知有关条件的保险公司,可在全国范围内( )分支机构开展互联网人身保险业务。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反司法查冻扣管理规定,未按要求对协助查冻扣业务档案材料进行留存、管理的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》协助查冻扣管理 违反司法查冻扣管理规定,未按规定登记查询、冻结、解冻、扣划业务信息的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反反洗钱规定,未在规定时间内完成反洗钱系统中客户洗钱风险等级人工复评的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反授权管理规定,转授权、授权执行等不规范,未造成不良后果的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反服务质量管理规定,业务办理过程中对客户言语不当、态度恶劣,但未引发客户投诉的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反现金运营管理规定,未做到双人眼同拆封下拨款箱、寄库尾箱,眼同封装上缴款箱、寄库尾箱的,应积分值( )分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反现金运营管理规定,未按要求每天组织柜员互盘尾箱,或未抽查柜员尾箱的,应积分值( )分。

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