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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
判断题

依据《中国邮政储蓄银行反洗钱宣传培训管理办法(2024年修订版)》规定,反洗钱岗位人员中的反洗钱处理团队人员现场培训每年不少于2次且总时长不少于12个小时。

答案解析

正确答案:B
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单选题

《中国邮政储蓄银行代理营业机构分级分类管理办法(试行,2024年版)》第二十二条 评价为三级机构不可开办的业务范围有( )。

单选题

《中国邮政储蓄银行代理营业机构分级分类管理办法(试行,2024年版)》第二十五条 对于连续两次任职期内所在网点被评为五级网点的代理营业机构负责人,对网点被评为五级负有主要责任的,自评价结果通报之日起( )年内不得从事网点负责人岗位。

单选题

《中国邮政储蓄银行代理营业机构分级分类管理办法(试行,2024年版)》第二十四条 对于连续两年被评为五级的代理营业机构,或者虽未连续两年被评为五级、但连续三年被评为四、五级的代理营业机构,在满足不造成金融服务空白点(金融机构空白乡镇和金融服务空白行政村)、所在县(区)最近( )年未发生挤兑事件等代理营业机构终止营业的监管规定条件下,启动退出程序。

单选题

《中国邮政储蓄银行代理营业机构分级分类管理办法(试行,2024年版)》第十六条 评价机构在收到复议申请后( )日内进行初评结果复核,并将《复议及核实记录表》原件回复提出复议网点,复印件留存归档。

单选题

《中国邮政储蓄银行代理营业机构分级分类管理办法(试行,2024年版)》第十六条 对评价结果有异议的,被评价网点自收到评价结果后( )日内向评价机构提交《复议及核实记录表》(见附件2)及相关证明资料申请复议。

单选题

《中国邮政储蓄银行代理营业机构分级分类管理办法(试行,2024年版)》 第十六条 网点等级评价采取非现场评价方式。

单选题

《中国邮政储蓄银行代理营业机构分级分类管理办法(试行,2024年版)》 第十一条 评价期间发生涉刑案件或案件风险事件、监管通报问题及处罚情况、安全保卫责任案(事)件或火灾事故、证照管理严重不到位、舆情及声誉风险管理等情况的,评价结果确定为( )级。

单选题

《中国邮政储蓄银行代理营业机构分级分类管理办法(试行,2024年版)》 第十条 网点评价综合得分60分(不含)以下,为()级网点。

单选题

《中国邮政储蓄银行代理营业机构分级分类管理办法(试行,2024年版)》 第十条 按照评价综合得分及评价标准确定评价结果,网点等级评价结果分为( )个等级:

单选题

《中国邮政储蓄银行代理营业机构分级分类管理办法(试行,2024年版)》 第十条 网点等级评价员工管理要素权重占( )%。

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