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合规知识竞赛题库(导体)
3,545
单选题

依据《中国邮政储蓄银行大额交易和可疑交易报告管理办法(2023年修订版)》规定,复核环节,复核人员对初审环节提交的判定结论为可疑交易的报告以及不低于10%判定结论为不可疑的报告进行复核,复核环节需对初审环节分析过程的充分性、证据的充足性、结论判定合理性等进行审查,并视情况进行修正或退回至初审人员,将复核结论为可疑的报告提交审定。复核环节时限为()个工作日。

A
30
B
15
C
10
D
5

答案解析

正确答案:D
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单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反信息科技演练管理规定,未形成应急演练报告或报告内容不全面的,应积分值3分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反信息科技管理规定,未严格执行信息安全相关规章制度,增加网络安全风险,未造成不良后果的,应积分值2-5分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》其他违反安全保卫规定的行为的,应积分值1-5分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反安全保卫规定,未按规定频次开展安全教育培训及应急预案演练的,应积分值2分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》其他违反法律合规和风险管理规定的行为的,应积分值1-5分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反问责管理规定,应给予积分处理未给予的,应积分值1-3分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反问责管理规定,问责结果系统录入不及时的,应积分值1分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》 违反问责管理规定,责任追究落实不到位的,应积分值2分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反问责管理规定,违规问责流程不规范的,应积分值2分。

单选题

《中国邮政集团有限公司代理金融从业人员轻微违规积分管理办法(2024年修订版)》附件1《轻微违规行为积分标准》违反问责管理规定,违规问责调查不全面的,应积分值1-3分。

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