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附件1:辅导验收测试题库
600
单选题

315. 《首次公开发行股票注册管理办法》规定,交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、( )部门与其他部门隔离运行。参与发行上市审核的人员,不得与发行人及其控股股东、实际控制人、相关保荐人、证券服务机构有利害关系,不得直接或者间接与发行人、保荐人、证券服务机构有利益往来,不得持有发行人股票,不得私下与发行人接触。

A
质量控制
B
内部审计
C
发行承销监管
D
发行上市注册

答案解析

正确答案:C

解析:

null知识点:防火墙制度试题分类:廉洁从业类难度:适中试题编号:FD2210-0009
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单选题

285. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取暂停保荐机构的保荐业务、依法认定保荐代表人为不适当人选三个月到十二个月监管措施的情形是( )。

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284. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列( )情形的,中国证监会可以根据情节轻重,对保荐机构及其相关责任人员采取监管措施。

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283. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时可以对发行人行使的权利的说法,错误的是( )。

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282. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列不属于发行人应及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构的情形是( )。

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281. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责过程中,下列不属于可以对发行人行使的权利是( )。

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280. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于另行聘请保荐机构履行持续督导工作的说法,正确的是( )。

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279. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,持续督导工作结束后,保荐机构应当向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列内容不属于保荐总结报告书应当包括的是( )。

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278. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,企业首次公开发行股票并上市,下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是( )。

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277. 下列关于更换保荐机构相关要求的说法,错误的是( )。

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276. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是( )。

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