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附件1:辅导验收测试题库
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单选题

285. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取暂停保荐机构的保荐业务、依法认定保荐代表人为不适当人选三个月到十二个月监管措施的情形是( )。

A
向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B
保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行
C
以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务,违反公平竞争、破坏市场秩序
D
廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行

答案解析

正确答案:C

解析:

null知识点:保荐业务的监管措施和法律责任试题分类:通用类难度:适中试题编号:FD2109-8180
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单选题

315. 《首次公开发行股票注册管理办法》规定,交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、( )部门与其他部门隔离运行。参与发行上市审核的人员,不得与发行人及其控股股东、实际控制人、相关保荐人、证券服务机构有利害关系,不得直接或者间接与发行人、保荐人、证券服务机构有利益往来,不得持有发行人股票,不得私下与发行人接触。

单选题

314. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所应当建立定期报告和重大发行上市事项请示报告制度,及时总结发行上市审核和( )的工作情况,并报告中国证监会。

单选题

313. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行。参与科创板股票发行上市审核的人员,不得有利害关系的人员中不包括( )。

单选题

312. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于首次公开发行股票并在科创板上市信息披露的说法,错误的是( )。

单选题

311. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于发行人业务完整,具有直接面向市场独立持续经营能力的说法,错误的是( )。

单选题

310. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,科创板股票发行人应当按规定披露的文件,不包括( )。

单选题

309. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所审核同意后,将科创板股票发行人注册申请文件报送中国证监会时,不属于应在交易所网站和中国证监会网站公开的文件是( )。

单选题

308. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,对科创板股票发行人编制并披露招股说明书相关信息的要求中,不包括( )。

单选题

307. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,科创板股票发行人股东大会就本次发行股票作出的决议,下列不属于应当包含的事项是( )。

单选题

306. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,中国证监会同意科创板股票注册的决定自作出之日起( )内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。

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