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附件1:辅导验收测试题库
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单选题

284. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列( )情形的,中国证监会可以根据情节轻重,对保荐机构及其相关责任人员采取监管措施。

A
实际盈利低于盈利预测达20%以上
B
上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
C
上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上
D
证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

答案解析

正确答案:A

解析:

null知识点:保荐业务的监管措施和法律责任试题分类:通用类难度:较难试题编号:FD2109-1977
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单选题

316. 根据《科创板上市公司持续监管办法(试行)》,存在特别表决权股份的科创公司,应当在公司章程中规定的内容不包括( )。

单选题

315. 《首次公开发行股票注册管理办法》规定,交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、( )部门与其他部门隔离运行。参与发行上市审核的人员,不得与发行人及其控股股东、实际控制人、相关保荐人、证券服务机构有利害关系,不得直接或者间接与发行人、保荐人、证券服务机构有利益往来,不得持有发行人股票,不得私下与发行人接触。

单选题

314. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所应当建立定期报告和重大发行上市事项请示报告制度,及时总结发行上市审核和( )的工作情况,并报告中国证监会。

单选题

313. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行。参与科创板股票发行上市审核的人员,不得有利害关系的人员中不包括( )。

单选题

312. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于首次公开发行股票并在科创板上市信息披露的说法,错误的是( )。

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311. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,下列关于发行人业务完整,具有直接面向市场独立持续经营能力的说法,错误的是( )。

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310. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,科创板股票发行人应当按规定披露的文件,不包括( )。

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309. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,交易所审核同意后,将科创板股票发行人注册申请文件报送中国证监会时,不属于应在交易所网站和中国证监会网站公开的文件是( )。

单选题

308. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,对科创板股票发行人编制并披露招股说明书相关信息的要求中,不包括( )。

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307. 根据《首次公开发行股票注册管理办法》,科创板股票发行人股东大会就本次发行股票作出的决议,下列不属于应当包含的事项是( )。

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