3.在接到人民银行的行政调查通知后,金融机构应先通知被调查客户,了解相关情况。

97、县级以上地方市场监督管理部门督促备案主体及时备案受益所有人信息对( )错

96、对于大部分备案主体来说,受益所有人就是最终持股25%以上的自然人,即使存在复杂股权安排的备案主体也不需要按照《管理办法》规定的标准逐条识别。对错( )

95、受益所有人是指最终拥有或实际控制备案主体,或者享有备案主体最终收益的自然人对( )错

94.金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。

93.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。

92.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)金融机构应在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报告。

91.单笔或当日累计人民币交易20万元以上或外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、及其他形式的现金收支,金融机构应进行大额交易报告。

90.发现或有合理理由怀疑资金、交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,所涉资金金额或者资产价值达到规定金额的,应当提交可疑交易报告。

89.受益所有人只能是一名自然人。

88.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》规定,法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。