12、商户基础材料中不需要留存的是( )

5、办理银行结算账户业务未遵守法律、行政法规以及人民银行的有关规定,利用银行结算账户从事各类违法犯罪活动(包括但不限于涉嫌跨境赌博、电信网络诈骗等)属于一类违规违纪行为。( )

4、发生假币误收行为的,涉及假人民币的,按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。( )

3、商业银行工作人员利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占本行或者客户资金,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,应当给予纪律处分。( )

2、反洗钱违规行为是否“情节严重”,可从违规行为的性质、种类、程度以及是否导致危害性后果发生、对社会经济稳定发展产生的影响以及被检查人是否主动消除危害性后果等方面进行认定。( )

1、有关单位和个人发现商业银行服务价格行为存在侵害其合法权益问题的,可依照法律、法规规定采取相关法律措施或投诉。( )

4、账户管理中,有下列情形之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚、通报批评或警告至开除处分。( )

3、金融机构开展货币鉴别和假币收缴业务,有下列( )行为之一,但尚未构成犯罪,涉及假人民币的,按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

2、金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分:( )

1、我行对员工发生会计及反洗钱业务违规违纪行为的处罚,遵守( )原则,以防范会计业务风险与洗钱风险为前提,以教育为目的。

9、违反重要空白凭证、有价单证管理的行为不包括( )