AI智能整理导入 AI智能整理导入
×
首页 题库中心 反洗钱理论知识题库 题目详情
CA5DED1A61900001486A175210A91EB5
反洗钱理论知识题库
4,237
多选题

法人金融机构应当形成书面的自评估报告,经审定后需要上报()或()审阅。

A
董事会
B
董事会下设的专业委员会
C
监事会
D
监事会下设的专业委员会

答案解析

正确答案:AB

解析:

法人金融机构应当形成书面的自评估报告,经审定后需要上报()或()审阅。 A.董事会 B.董事会下设的专业委员会 C.监事会 D.监事会下设的专业委员会 答案:AB 解析:这个答案指出了法人金融机构自评估报告的审批和上报程序。根据反洗钱合规的最佳实践,自评估报告通常需要提交给董事会(A)以及董事会下设的专业委员会(B)进行审阅,以确保高级管理层和监督机构都能了解洗钱风险评估的情况。
反洗钱理论知识题库

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

公安机关办理电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还时,被害人的真实有效的信息是指受害人应当提供()原件及复印件。

单选题

电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还中,银行业金融机构负责()。

单选题

对人民法院依法向金融机构查询或查阅的有关资料,人民法院根据需要可(),但应当依法保守秘密。

单选题

人民法院对查询到的被执行人在金融机构的存款,需要冻结的,执行人员应当出示本人工作证件,并出具法院()。金融机构应当立即协助执行。

单选题

人民检察院决定免予起诉、撤销案件或者不起诉的案件,被告人交出或者被人民检察院、公安机关查获的被告人的储蓄存款单(折),经查明确系被告人非法所得的赃款,人民检察院作出没收的决定之后,银行依据()或()和存款单(折),办理提款或者缴库手续。

单选题

公安机关对于涉案账户资金跨省、自治区、直辖市分布的,其查询、冻结由()出具“协助查询、冻结存款通知书”等法律文书,由()出具“账户资金查询、冻结申请表”。

单选题

保险监管机构人员到金融机构执行查询任务时,应当()。

单选题

保险监督管理机构查询保险机构及相关单位和个人在金融机构的账户时,可以对相关资料进行()。

单选题

人民检察院、公安机关、国家安全机关违反法律、行政法规及《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》,强令银行业金融机构开展协助工作,下列表述正确的是()。

单选题

银保监会会同最高人民检察院、公安部、国家安全部制定规范化的查询、冻结电子化信息交互流程,确保各方依法合规使用专线传输数据,保障()的安全性。

关闭
专为自学备考人员打造
试题通
自助导入本地题库
试题通
多种刷题考试模式
试题通
本地离线答题搜题
试题通
扫码考试方便快捷
试题通
海量试题每日更新
试题通
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
试题通
使用APP登录
试题通
使用微信登录
xiaochengxu
联系电话:
400-660-3606
xiaochengxu