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反洗钱理论知识题库
4,237
多选题

以下哪些情况下可以适当简化洗钱风险自评估流程与内容( )

A
经营规模中等、业务种类简单、客户数量较少的机构
B
中国人民银行认可的行业风险评估报告中认定为中等以下风险水平的行业机构
C
经营规模较小、业务种类简单、客户数量较少的机构
D
国家洗钱风险评估认定为中等以下风险水平的行业机构

答案解析

正确答案:BCD

解析:

以下哪些情况下可以适当简化洗钱风险自评估流程与内容( ) A.经营规模中等、业务种类简单、客户数量较少的机构 B.中国人民银行认可的行业风险评估报告中认定为中等以下风险水平的行业机构 C.经营规模较小、业务种类简单、客户数量较少的机构 D.国家洗钱风险评估认定为中等以下风险水平的行业机构 答案:BCD 解析:答案BCD是正确的。根据题目描述,可以适当简化洗钱风险自评估的流程与内容的情况包括:经营规模较小、业务种类简单、客户数量较少的机构(选项C),中国人民银行认可的行业风险评估报告中认定为中等以下风险水平的行业机构(选项B),以及国家洗钱风险评估认定为中等以下风险水平的行业机构(选项D)。这些情况下,可以根据实际情况简化自评估流程与内容。
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