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反洗钱理论知识题库
4,237
多选题

客户尽职调查的基本原则有哪些()?

A
真实性
B
有效性
C
完整性
D
持续性

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

客户尽职调查的基本原则有哪些()? A.真实性 B.有效性 C.完整性 D.持续性 答案:ABCD 解析:选取ABCD答案是因为客户尽职调查的基本原则包括确保客户提供的信息真实性(A)、信息的有效性(B)、信息的完整性(C),以及持续性的尽职调查(D),以确保客户的风险评估和监控是准确和及时的。
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《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定,协助冻结是指金融机构依照法律的规定以及有权机关冻结的要求,在一定时期内禁止单位或个人提取其存款账户内的全部存款的行为。()

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