单选题
“FATF建议”建议客户尽职调查和交易记录保存要求适用于的特定非金融行业和职业不包括()。
A
赌场——当客户从事规定金额及以上的交易时;
B
不动产中介——为其客户从事不动产买卖交易;
C
贵金属和珠宝交易商——当客户从事规定金额及以上的现金交易时;
D
非营利性机构——涉及资金转移交易时
答案解析
正确答案:D
解析:
题目解析
“FATF建议”建议客户尽职调查和交易记录保存要求适用于的特定非金融行业和职业不包括非营利性机构。答案D是正确的,根据FATF(金融行动工作组)的建议,客户尽职调查和交易记录保存要求通常适用于赌场、不动产中介和贵金属珠宝交易商等特定非金融行业,但不包括非营利性机构。这是因为非营利性机构通常涉及不同类型的交易和资金转移,其监管要求可能与商业性机构有所不同。
相关题目
单选题
当机构固有风险为中风险,控制措施有效性为较有效时,机构的剩余风险为( )。
单选题
当机构固有风险为较低风险,控制措施有效性为无效时,机构的剩余风险为( )。
单选题
法人金融机构在评估渠道的固有风险时,银行业机构还应额外考虑哪个渠道( )
单选题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》适用于在中国境内依法设立的( )和非银行支付机构。
单选题
《反洗钱法》规定,由()设立反洗钱信息中心,负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析,并按照规定报告分析结果。
单选题
《反洗钱法》规定,反洗钱监督、检查职责由()负责。
单选题
《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交(),受法律保护。
单选题
《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户尽职调查制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括()。
单选题
《中华人民共和国反洗钱法》是我国第一部关于反洗钱的专门性()法律。
单选题
根据反洗钱法规的有关规定,金融机构进行客户洗钱风险分类是一项()义务
