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多选题
1、题目516:金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可处以罚款()。
A
未按照规定建立反洗钱内控制度的;
B
未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的;
C
未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料,进行核对并登记的;
D
未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的;
E
违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的;
答案解析
正确答案：CDE
解析：
题目516金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可处以罚款。答案：CDE
解析：根据题目的要求，金融机构违反反洗钱规定的行为会受到处罚。在选项中，C选项指出未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记；D选项指出未按照规定保存客户的账户资料和交易记录；E选项指出违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。这些行为都与反洗钱规定的核心要求有关，因此是造成金融机构违规的行为，选项CDE的选择是合理的。
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