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多选题
1、题目358:根据《中国人民银行关于进-步做好受益所有人尽职调查工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人尽职调查制度。以下说法正确的是:()。
A
将受益所有人尽职调查的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户尽职调查制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B
根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人尽职调查标准
C
在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户尽职调查的,义务机构应当同时开展受益所有人尽职调查工作
D
加强受益所有人尽职调查工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
答案解析
正确答案：ACD
解析：
题目358 解析：根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人尽职调查工作有关问题的通知》要求，以下说法是正确的：将受益所有人尽职调查的内部管理制度和操作规程作为客户尽职调查制度的重要内容，不断完善（A）；在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，应当同时开展受益所有人尽职调查工作（C）；加强受益所有人尽职调查工作与其他工作的衔接，如客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等（D）。选项B是错误的，因为根据通知要求，受益所有人尽职调查的标准不应简化，应当有效实施，所以答案选择了ACD。
题目纠错
全省农商银行岗位能力测评
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