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多选题
1、题目339:根据《中国人民银行关于进-步做好受益所有人尽职调查工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人尽职调查制度。以下说法正确的是:()。
A
将受益所有人尽职调查的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户尽职调查制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B
根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人尽职调查标准
C
在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户尽职调查的,义务机构应当同时开展受益所有人尽职调查工作
D
加强受益所有人尽职调查工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
答案解析
正确答案：ACD
解析：
题目339解析
根据《中国人民银行关于进-步做好受益所有人尽职调查工作有关问题的通知》，正确的说法应该是：
A. 将受益所有人尽职调查的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户尽职调查制度的一项重要内容，并在实施过程中不断完善。
C. 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户尽职调查的，义务机构应当同时开展受益所有人尽职调查工作。
D. 加强受益所有人尽职调查工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接。
这三个选项涵盖了通知中对受益所有人尽职调查制度的要求，包括内部管理制度的建立和完善（选项A），在与客户建立业务关系和业务关系存续期间的调查要求（选项C），以及与其他工作的衔接要求（选项D）。
题目纠错
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