多选题
683、根据《关于印发中信银行员工违规行为处理办法》[5.0版,2021年],发生下列行为之一的,给予责任人撤职、开除处分的是( )
A
A.从事有偿中介活动的
B
B.参与民间借贷的
C
C.向他人提供与自己经济实力不符的个人担保,或为民间借贷资金提供担保的
D
D.自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等融资机构的
答案解析
正确答案:BCD
解析:
根据题目中提到的《关于印发中信银行员工违规行为处理办法》[5.0版,2021年],发生下列行为之一的,给予责任人撤职、开除处分的行为包括:B.参与民间借贷、C.向他人提供与自己经济实力不符的个人担保,或为民间借贷资金提供担保、D.自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等融资机构。所以答案是BCD。
相关题目
单选题
542、对于存款人为银行类金融机构的客户,采用“他行转开”方式在我行开立的人民币非结算性同业存放业务,如存款人无法通过他行同户名将资金转入我行,在业务办理前可以采取哪些方式对来款路径进行确认( )
单选题
541、根据《中信银行大额交易和可疑交易报告管理办法(3.0版,2018)》,以下情形,我行应当拒绝交易,并报告可疑交易的有( )
单选题
539、甲公司在我行开立1个一般户,1个专户,以下日期发生交易符合大额交易标准的是( )
单选题
533、以下关于SPV账户开立的说法正确的是( )
单选题
532、根据《中信银行反洗钱后督管理办法[试行]》,对于涉及多部门反洗钱违规问题,应按( )原则,明确有关责任管理部门。
单选题
531、根据《中信银行洗钱风险管理政策,2.0版,2018年》,以下属于反洗钱事后监测机制的有( )
单选题
530、以下属于银行有权拒绝为客户办理开户情形的有( )
单选题
439、下列关于日常工作中对于内部账户管理的要求说法正确的有()
单选题
438、下列关于集中运营业务的说法中,正确的有()
单选题
437、下列关于减费让利工作描述正确的是()
