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山西省农村信用社柜面业务题库
2,400
多选题

根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。( )

A
未按规定履行客户身份识别义务的
B
未按规定保存客户身份资料和交易纪录的
C
违反保密规定,泄漏有关信息的
D
未按规定对职工进行反洗钱培训的

答案解析

正确答案:ABC

解析:

根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。( ) A.未按规定履行客户身份识别义务的 B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录的 C.违反保密规定,泄漏有关信息的 D.未按规定对职工进行反洗钱培训的 答案:ABC 解析:这道题考察的是根据《反洗钱法》,金融机构在以下哪些情形下可以被反洗钱行政主管部门罚款。选项A指出未按规定履行客户身份识别义务,这是反洗钱法中规定的一项重要义务,金融机构应当对客户进行身份识别,以防止洗钱等违法活动。选项B指出未按规定保存客户身份资料和交易纪录,也是反洗钱法规定的重要要求,金融机构需要妥善保存相关资料以备查验。选项C指出违反保密规定,泄漏有关信息,这也是严重违反反洗钱法规定的行为。选项D指出未按规定对职工进行反洗钱培训,虽然是金融机构的义务,但不在罚款范围之内。综上所述,答案选项为ABC。
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