下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是( )。 ①就业制度和工作场所安全 ②客户、产品和业务活动 ③实物资产的损坏 ④营业中断和信息技术系统瘫痪

(2019年真题)证券中介机构包括证券经营机构和证券( )机构两类。

(2020年真题)根据有关规定,证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务,可以采取的形式包括( ) Ⅰ接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务 Ⅱ举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ在报刊上发表证券投资者咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务 Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务

(2020年真题)关于转融通业务中持券信息披露义务,下列说法错误的是( )

(2020年真题)世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是( )

(2020年真题)证券( )是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式

(2020年真题)证券承销是证券公司代理( )发行证券的行为。

(2020年真题)证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采用的方式有( ) Ⅰ、代销 Ⅱ、全额包销 Ⅲ、余额包销 Ⅳ、自销

(2020年真题)证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和风险控制需要,确定和调整( ) Ⅰ转融通费率 Ⅱ转融通资金率 Ⅲ保证金比例 Ⅳ担证金比例

(2020年真题)做市商通过( )向市场提供流动性服务。

(2018年真题)不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将投资者区分为( )。 Ⅰ.风险偏好型 Ⅱ.风险寻找型 Ⅲ.风险中立型 Ⅳ.风险规避型