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鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务。 Ⅰ.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好 Ⅱ.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务 Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅳ.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚
关于证券自营业务,以下说法正确的有()。 Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为 Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理
证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的()等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。 Ⅰ.买卖数量 Ⅱ.出价方式 Ⅲ.证券名称 Ⅳ.价格幅度
下列关于我国证券公司发展历程的说法中,正确的是()。 Ⅰ.由于对证券流通与发行的中介需求日增,催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ.1988年,国债柜台交易正式启动 Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳证券交易所先后正式营业 Ⅳ.我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
下列公司申请IB业务的资格条件,不正确的是( )。
证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况,不包括( )。
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本( )的,无须取得证券自营业务资格。
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
