×
单选题
下列公司申请IB业务的资格条件,不正确的是( )。
A
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C
全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D
配备必要的业务人员,公司总部至少有3名,开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案解析
正确答案：D
解析：
解析:证券公司申请IB业务的资格条件: (1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 (2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。 (3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 (4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 (5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。 (6)具有满足业务需要的技术系统。 (7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
相关知识点：
IB业务人员数量有要求错
相关题目
单选题
A公司目前的资产总额是8000万元,负债总额为3000万元,发行在外的普通股股数是1000万股,无优先股,因此A公司的股票账面价值为 ( )元。
单选题
科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( )。
单选题
科创板具体交易方式不包括以下( )方式。
单选题
投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票,该描述指的是( )。
单选题
台湾证券交易所的股指有( )。 ①台湾50指数 ②台湾中型100指数 ③台湾资讯科技指数 ④台湾发达指数 ⑤台湾高股息指数
单选题
将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是( )。
单选题
上证100指数是从( )指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。
单选题
沪深300指数为( )。
单选题
沪深300指数( )调整一次。
单选题
竞价的结果不包括( )。
