单选题
关于证券自营业务,以下说法正确的有()。 Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为 Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案解析
正确答案:C
解析:
解析:证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。 证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性。但是,由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势,在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为;加之证券市场的高收益性和高风险性特征,许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规,进行严格管理。
相关知识点:
证券自营要合规全记住
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