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金融市场基础知识
3,585
单选题

(2018年真题)我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.分类监管制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

A
 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B
 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C
 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D
 Ⅰ.Ⅲ

答案解析

正确答案:C

解析:

解析:在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括证券公司业务许可制度、以诚信与资质为标准的市场准入制度、分类监管制度、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

相关知识点:

证券公司监管制度要牢记全

金融市场基础知识

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