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(2020年真题)下列关于证券交易所发展历史的说法,错误的是( )。
(2020年真题)证券交易所的组织形式主要有( ) Ⅰ、合伙人制 Ⅱ、联合制 Ⅲ、公司制 Ⅳ、会员制
(2018年真题)对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
(2018年真题)在证券市场起中介作用的机构主要有( )。 Ⅰ.证券投资咨询机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.律师事务所
(2018年真题)证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的( )等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。 Ⅰ.买卖数量 Ⅱ.出价方式 Ⅲ.证券名称 Ⅳ.价格幅度
(2018年真题)下列选项中,属于证券服务机构的有( )。 Ⅰ.资信评级机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.投资咨询机构
(2018年真题)证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.风险偏好
(2018年真题)证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括( )。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ.代理期货交易 Ⅳ.中国证监会规定的其他服务
(2018年真题)我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.分类监管制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
(2018年真题)下列关于我国证券公司发展历程的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.由于对证券流通与发行的中介需求日增,催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ.1988年,国债柜台交易正式启动 Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳证券交易所先后正式营业 Ⅳ.我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
