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(2018年真题)下列选项中,属于证券服务机构的有( )。 Ⅰ.资信评级机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.投资咨询机构
(2018年真题)证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产与收入状况 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.风险偏好
(2018年真题)证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括( )。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施 Ⅲ.代理期货交易 Ⅳ.中国证监会规定的其他服务
(2018年真题)我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.分类监管制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
(2018年真题)下列关于我国证券公司发展历程的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.由于对证券流通与发行的中介需求日增,催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ.1988年,国债柜台交易正式启动 Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳证券交易所先后正式营业 Ⅳ.我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
(2018年真题)注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.财务顾问业务 Ⅲ.证券经纪业务 Ⅳ.证券自营业务
(2018年真题)( )年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
(2018年真题)( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
(2018年真题)( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
(2018年真题)( )于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
