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农商行反假币考试题库
1,865
多选题

金融机构的内控制度建设如存在()等问题,应承担相应的法律责任。

A
未建立健全内控制度与操作规范;
B
内控制度和操作规范与上位法不符或存在冲突;
C
冠字号码记录;
D
内控制度和操作规范覆盖不全面。

答案解析

正确答案:ABD

解析:

的答案是ABD。这道题是在考察金融机构的内控制度建设是否符合要求。选项A表示未建立健全内控制度与操作规范,选项B表示内控制度和操作规范与上位法不符或存在冲突,选项D表示内控制度和操作规范覆盖不全面。根据题目的要求,如果金融机构的内控制度建设存在这些问题,就应承担相应的法律责任。

相关知识点:

金融内控问题选ABD

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相关题目

单选题

不宜流通人民币硬币是指有穿孔、裂口、变形、磨损、氧化、文字、面额数字、图案模糊全部情形的。

单选题

变造的货币是指仿照真币的图案、形状、色彩等,采用各种手段制作的假币。

单选题

被收缴人在《假币收缴凭证》上签字认可后,就不能再申请货币真伪鉴定。

单选题

被收缴人如果对货币真伪鉴定结果有异议,以收到《货币真伪鉴定书》之日起作为再申请的时间起点。

单选题

被收缴人如果对货币真伪鉴定结果有异议,可以在收到《货币真伪鉴定书》之日起60个工作日内逐级向人民银行各分支机构逐级申请再鉴定。

单选题

被收缴人如果被收缴的货币真伪有异议,就不能在假币收缴凭证上签字。

单选题

被收缴人对银行业金融机构作出的有关收缴或鉴定假币的具体行政行为有异议,可在收到《假币收缴凭证》之日起90个工作日内向直接监管该银行业金融机构的中国人民银行分支机构申请行政复议,或依法提起行政诉讼。

单选题

被收缴人对金融机构收缴假币的行为有异议的,可以向人民银行分支机构逐级申请鉴定。

单选题

被收缴人对被收缴货币的真伪有异议,可以自收缴之日起7个工作日内,持《假币收缴凭证》直接或通过收缴单位向中国人民银行当地分支机构或中国人民银行授权的当地鉴定机构提出书面鉴定申请。

单选题

被收缴人不配合银行业金融机构收缴行为的,应向当地中国人民银行分支机构和公安机关报告。

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