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2023年度客户经理等级资格考试题库
3,320
多选题

对于具有下列情形之一的客户,金融机构可直接将其风险等级确定为最高,而无需逐一对照风险要素及其子项进行评级。

A
客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B
客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C
客户拒绝金融机构依法开展客户尽职调查工作
D
客户为非居民,或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件

答案解析

正确答案:ABC

解析:

《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》第四点
2023年度客户经理等级资格考试题库

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