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合规题库（2021版）-财务管理

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合规题库（2021版）-财务管理

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多选题

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操作风险识别与评估应具有前瞻性，并应识别评估出各业务管理流程存在的主要（）等。

A、操作风险事件

B、风险因素

C、影响类型

D、控制措施

答案：ABCD

合规题库（2021版）-财务管理

境内银行业金融机构和境内非银行金融机构作为设立农村商业银行的发起人，应符合哪些条件：（）

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商业银行有下列哪些变更事项，可以不经国务院银行业监督管理机构批准。（）

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商业银行用于识别、评估操作风险的常用工具包括：（）

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根据《江苏省农村信用社联合社业务连续性管理办法（试行）》规定，业务连续性联合演练结束后，风险管理部应在30个工作日内向演练领导小组提交业务连续性演练报告，并于演练后（）个工作日内,向监管部门提交演练报告。

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按照多职能论的观点，审计的基本职能包括（）。

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在外包实施过程中，依据服务水平设定的目标，对外包服务提供商的服务水平进行持续监控，数据至少保存到服务结束后（）。

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商业银行应当提高负债结构的（），形成客户结构多样、资金交易对手分散、业务品种丰富、应急融资渠道多元的负债组合，防止过度集中引发风险。

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固定资产折旧是指固定资产因损耗而减少的价值，因此，在计提折旧时，应借记成本费用账户，贷记“固定资产”账户。

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登记事项自记载于不动产登记簿前完成登记。

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圆鼎借记卡在ATM上办理自助转账业务的省级每日累计最高限额为（）元。

题目内容

(

多选题

)

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合规题库（2021版）-财务管理

操作风险识别与评估应具有前瞻性，并应识别评估出各业务管理流程存在的主要（）等。

A、操作风险事件

B、风险因素

C、影响类型

D、控制措施

答案：ABCD

相关题目

境内银行业金融机构和境内非银行金融机构作为设立农村商业银行的发起人，应符合哪些条件：（）

A. 主要审慎监管指标符合监管要求

B. 公司治理良好，内部控制健全有效

C. 最近3个会计年度连续盈利

D. 社会声誉良好，最近3年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件

点击查看答案

商业银行有下列哪些变更事项，可以不经国务院银行业监督管理机构批准。（）

A. 变更名称

B. 变更注册资本

C. 调整业务范围

D. 变更持有资本总额或者股份总额百分之三的股东

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商业银行用于识别、评估操作风险的常用工具包括：（）

A. 自我风险评估

B. 关键风险指标

C. 风险报告

D. 标准法

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A. 30

B. 60

C. 45

D. 20

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按照多职能论的观点，审计的基本职能包括（）。

A. 监督职能

B. 评价职能

C. 监察职能

D. 鉴证职能

点击查看答案

在外包实施过程中，依据服务水平设定的目标，对外包服务提供商的服务水平进行持续监控，数据至少保存到服务结束后（）。

A. 三个月

B. 半年

C. 一年

D. 两年

点击查看答案

商业银行应当提高负债结构的（），形成客户结构多样、资金交易对手分散、业务品种丰富、应急融资渠道多元的负债组合，防止过度集中引发风险。

A. 稳定性

B. 灵活性

C. 复杂性

D. 多样性

点击查看答案

固定资产折旧是指固定资产因损耗而减少的价值，因此，在计提折旧时，应借记成本费用账户，贷记“固定资产”账户。

点击查看答案

登记事项自记载于不动产登记簿前完成登记。

点击查看答案

圆鼎借记卡在ATM上办理自助转账业务的省级每日累计最高限额为（）元。

A. 10000

B. 20000

C. 50000

D. 100000

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