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注册会计师-经济法(官方)
1,871
多选题

甲公司是一家上市公司.下列股票交易行为中,为证券法律制度所禁止的有().

A
 持有甲公司3%股权的股东李某已将其所持全部股权转让于他人,甲公司董事张某在获悉该消息后,告知其朋友王某,王某在该消息为公众所知悉前将其持有的甲公司股票全部卖出
B
 乙公司经研究认为甲公司去年盈利状况超出市场预期,在甲公司公布年报前购入甲公司4%的股权
C
 甲公司董事张某在董事会审议年度报告时,知悉了甲公司去年盈利超出市场预期的消息,在年报公布前买入了本公司股票10万股
D
 甲公司的收发室工作人员刘某看到了中国证监会寄来的公司因涉嫌证券违法行为被立案调查的通知,在该消息公告前卖出了其持有的本公司股票

答案解析

正确答案:CD

解析:

解析:(1)选项A错误:根据规定,持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时,才属于重大事件内幕信息,选项A所述情形不属于重大事件、内幕信息,王某的行为不构成内幕交易;(2)选项B错误:乙公司的证券交易行为不是基于内幕信息而实施,不构成内幕交易;(3)选项C正确:董事张某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券;(4)选项D正确:刘某属于知悉证券交易内幕信息的知情人员(由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员),在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券。

相关知识点:

禁止的股票交易行为记

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