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4.【多项选择题】下列有关投资者保护制度的表述中,正确的有()。

A、　投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司不能证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形的,应当承担相应的赔偿责任

B、　普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司不能证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形的,应当承担相应的赔偿责任

C、　投资者与证券公司发生证券业务纠纷,投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

D、　普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

答案：BD

解析：解析:“证券公司自证清白制度”和“强制调解制度”是对“普通”投资者的加强保护,并不适用于专业投资者。

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33.以下属于以合伙企业名义取得的收益的有( )。

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18.根据《公司法》规定,股东大会可以行使的职权有( )。

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8.根据反垄断法律制度的规定,下列关于“价格卡特尔”的表述中,错误的是()。

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7.2020年9月,甲的父母在购买住房时,将房屋的所有权人登记为甲,并办理了房产证。2021年5月,甲做生意急需大笔资金,便瞒着父母将该房屋卖给不知情的乙,并且办理了过户登记手续。甲的父母知情后,与乙就房屋产权归属发生争执。根据物权公示原则,房屋所有权应当属于( )。

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19.【多项选择题】根据票据法律制度的规定,下列各项中,属于汇票到期日记载方式的有()。

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33.【单项选择题】实行备案管理的项目中,投资主体是地方企业且中方投资额3亿美元及以上的,备案机关是()

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10.【单项选择题】履行出资人职责的机构负责审核国家出资企业的增资行为。其中,因增资致使国家不再拥有所出资企业控股权的,须由履行出资人职责的机构报特定主体批准。该特定主体是()。

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3.甲上市公司拟非公开发行股票,其发行方案的下列内容中,符合证券法律制度规定的是()。

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19.甲与乙约定:若乙能通过2021年CPA经济法的考试,那么甲就将其某处的一套房子赠与乙。关于该约定,下列表述中,正确的有( )。

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14.【单项选择题】A银行在向B公司承兑其申请的银行承兑汇票时,在汇票上未加盖规定的专用章而加盖A银行公章的。下列说法正确的是()。

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4.【多项选择题】下列有关投资者保护制度的表述中,正确的有()。

A、　投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司不能证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形的,应当承担相应的赔偿责任

B、　普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司不能证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形的,应当承担相应的赔偿责任

C、　投资者与证券公司发生证券业务纠纷,投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

D、　普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

答案：BD

解析：解析:“证券公司自证清白制度”和“强制调解制度”是对“普通”投资者的加强保护,并不适用于专业投资者。

相关题目

33.以下属于以合伙企业名义取得的收益的有( )。

A. 　合伙企业的公共积累资金

B. 　未分配的利润

C. 　合伙企业债权

D. 　合伙企业取得的工业产权和非专利技术

解析：解析:以上内容均属于以合伙企业名义取得的收益。

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18.根据《公司法》规定,股东大会可以行使的职权有( )。

A. 　对公司增加或者减少注册资本做出决议

B. 　对发行公司债券做出决议

C. 　选举和更换由股东代表出任的监事,决定有关监事的报酬事项

D. 　制定公司的基本管理制度

解析：解析:根据《公司法》规定,选项ABC是股东大会行使的职权,而D选项是董事会行使的职权。

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8.根据反垄断法律制度的规定,下列关于“价格卡特尔”的表述中,错误的是()。

A. 　价格是反映和传递供求关系和竞争程度的信息载体

B. 　价格垄断被视为危害最严重的垄断行为,必须予以禁止

C. 　竞争者之间达成和实施价格垄断协议的动机不在于摆脱竞争压力,获得垄断利润

D. 　价格竞争是调节市场供求、合理配置社会资源,进而提升市场效率的重要机制

解析：解析:选项C:竞争者之间达成和实施价格垄断协议的动机在于摆脱竞争压力,获得垄断利润。

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A. 　甲

B. 　甲的父亲

C. 　乙

D. 　甲的父母

解析：解析:不动产物权的设立、变更、转让和消灭,经依法登记,发生效力;未经登记,不发生效力,但法律另有规定的除外。

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19.【多项选择题】根据票据法律制度的规定,下列各项中,属于汇票到期日记载方式的有()。

A. 　定日付款

B. 　见票即付

C. 　见票后定期付款

D. 　出票后定期付款

解析：解析:《票据法》规定了汇票到期日的四种记载方式,分别是:见票即付:定日付款;出票后定期付款;见票后定期付款。

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33.【单项选择题】实行备案管理的项目中,投资主体是地方企业且中方投资额3亿美元及以上的,备案机关是()

A. 　农业农村部

B. 　投资主体注册地的省级政府

C. 　国家发展改革委

D. 　商务部

解析：解析:实行备案管理的项目中,投资主体是地方企业且中方投资额3亿美元及以上的,备案机关是国家发展改革委。

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A. 　上级人民政府

B. 　本级人民政府

C. 　国家出资企业所在地省级人民政府

D. 　上级履行出资人职责的机构

解析：解析:履行出资人职责的机构负责审核国家出资企业的产权转让、增资事项。其中,因产权转让、增资致使国家不再拥有所出资企业控股权的,须由履行出资人职责的机构报本级人民政府批准。

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3.甲上市公司拟非公开发行股票,其发行方案的下列内容中,符合证券法律制度规定的是()。

A. 　本次非公开发行股票的对象为40名机构投资者

B. 　本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划

C. 　本次非公开发行股票的发行价格,不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

D. 　投资者在本次非公开发行中认购的股份,自发行结束之日起3个月内不得转让

解析：解析:(1)选项A:上市公司非公开发行股票的发行对象不超过35名;(2)选项B:信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购;(3)选项D:发行对象属于下列情形之一的,认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让:①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。

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19.甲与乙约定:若乙能通过2021年CPA经济法的考试,那么甲就将其某处的一套房子赠与乙。关于该约定,下列表述中,正确的有( )。

A. 　该约定属于附条件的民事法律行为

B. 　该约定属于附期限的民事法律行为

C. 　该民事法律行为已经成立、但尚未生效

D. 　该民事法律行为未成立、未生效

解析：解析:(1)选项AB:民事法律行为所附条件,必须是将来不确定的事实,即有可能发生也有可能不发生;而期限是将来一定会发生的。所以乙能否通过2021年CPA经济法的考试是“条件”而非“期限”;(2)选项CD:在延缓条件成就之前,民事法律行为已经成立,但是效力一直处于停止状态。条件成就之后,民事法律行为发生法律效力。

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14.【单项选择题】A银行在向B公司承兑其申请的银行承兑汇票时,在汇票上未加盖规定的专用章而加盖A银行公章的。下列说法正确的是()。

A. 　补盖承兑专用章后,A银行应当承担票据责任

B. 　该要据无效

C. 　A银行应当承担票据责任

D. 　该签章无效,但不影响其他真实签章的效力

解析：解析:银行公章和专用章具有同等效力。根据规定,银行承兑汇票的承兑人在票据上未加盖规定的专用章而加盖该银行的公章,签章人应当承担票据责任。

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