APP下载

首页

资格职称

2022年反洗钱知识题库

搜索

2022年反洗钱知识题库

题目内容

(

判断题

)

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要“名单。

答案：A

2022年反洗钱知识题库

各国应当建立定向金融制裁机制，以遵守联合国安理会关于防范和制止恐怖主义和恐怖融资的决议。

点击查看题目

反洗钱调查人员可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存。

点击查看题目

对于存在未按规定建立反洗钱内部控制制度的机构，中国人民银行依法责令限期改正，情节严重的，还可以建议银行保险监督管理机构责令被检查单位对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分。

点击查看题目

应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的是：( )

点击查看题目

金融机构有( )行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

点击查看题目

现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动常见表现形式。

点击查看题目

金融机构及其工作人员依法提交( )，受法律保护。

点击查看题目

金融资产管理公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由金融资产管理公司按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

点击查看题目

在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户洗钱风险等级并（）。

点击查看题目

客户洗钱风险分类管理是指金融机构按照客户涉嫌洗钱风险因素或涉嫌恐怖融资活动特征，通过识别分析判断等方法，将客户划分为不同风险等级，并针对不同风险等级制定和采取不同措施的过程。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

2022年反洗钱知识题库

在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要“名单。

答案：A

相关题目

各国应当建立定向金融制裁机制，以遵守联合国安理会关于防范和制止恐怖主义和恐怖融资的决议。

点击查看答案

反洗钱调查人员可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存。

点击查看答案

应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的是：( )

A. 金融机构总部

B. 金融机构集团

C. 金融机构分支机构

D. 金融机构及其分支机构

点击查看答案

A. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

B. 拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

C. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

点击查看答案

现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动常见表现形式。

点击查看答案

金融机构及其工作人员依法提交( )，受法律保护。

A. 大额交易报告

B. 洗钱快报信息

C. 可疑交易报告

D. 正常交易分析

点击查看答案

在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整其客户洗钱风险等级并（）。

A. 报告客户大额交易行为

B. 终止交易

C. 报告客户可疑交易行为

D. 拒绝交易

点击查看答案

类似热门题库

任职资格类考试题库（支行行长）

人力资源开发题库

附件1：机动车中级查验员培训考核复习参考题库