5、( )负责金库会计出纳业务的管理、监督工作,监督账款核对、现金调拨、现金整点、库房管理、现金交接等业务制度执行情况,在授权范围内对相关业务进行审核、审批,按规定做好查库等其他监督管理工作。

5、各营业机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。( )

4、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,就当及时更新客户身份资料。( )

3、企查查可以做为利用可靠途径、以可靠方式获取的信息、数据或者资料识别和核实受益所有人信息的途径。( )

2、截止目前,未加载统一社会信用代码的营业执照在有效期内应视同为有效证件。( )

1、客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的身份证件地址。( )

11、金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款( )

10、根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚( )

9、A公司由B自然人控股10%,由C公司控股90%;C公司由D自然人控股20%,由E公司控股80%;E公司由B自然人控股30%,由F自然人控股70%,计算A公司实际受益人为谁,持股比例多少( )

8、客户身份识别包含( )

7、各营业机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人:( )