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合规知识每日答题
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多选题

A公司出纳经单位领导批示,将本单位收回的一笔销货款存入单位负责人名下的B银行账户中。B银行因为A公司是其大客户,遂同意将该笔款项存入。对于B银行的行为,对其进行的处罚正确的有( )。

A
给予警告
B
处以5000元以上3万元以下的罚款
C
情节严重的,中国人民银行有权责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证
D
对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分

答案解析

正确答案:ACD

解析:

《人民币银行结算账户管理办法》第六十六条 银行在银行结算账户的开立中,不得有下列行为:……银行有上述所列行为之一的,给予警告,并处以5万元以上30万元以下的罚款;对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分;情节严重的,中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准,责令该银行停业整顿或者吊销经营金融业务许可证;构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任。
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