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第一部分评审考试
2,512
多选题

根据《浙商银行金融机构客户管理办法(2021年版)》,金融机构客户准入原则有哪些要求或原则:

A
刚性控制
B
了解你的客户,了解你客户的业务
C
名单制管理
D
动态调整

答案解析

正确答案:ABCD

解析:

全行应坚持“了解你的客户,了解你客户的业务”的要求,从源头强化客户准入。根据业务和授信政策的要求,主动选择与本行发展战略契合度高、资源配置互补性强、合作关系紧密的金融机构客户开展合作,避免被动营销和盲目营销,提高营销的精准度和合作深度,从源头防范客户的信用风险。客户准入管理遵循“名单制管理、刚性控制、动态调整”原则。
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单选题

根据《浙商银行资本市场业务投后管理实施细则》,各级经营单位承担资本市场业务风险预警的次要责任,应及时、客观地提供所了解和掌握的相关业务预警信号,负责对特定预警信号第一时间进行核实,并按照规定要求的路径报告,同时需抄送总行资本市场部。

单选题

根据《浙商银行资本市场业务投后管理实施细则》,提供资本市场业务资产来源的经营单位对所经办资本市场业务的投后管理工作的真实性、全面性和投后管理的质量与资产安全负责,并执行“一把手”责任制。

单选题

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单选题

根据《浙商银行资本市场业务投后管理实施细则》,资本市场业务如相关标的涉及二级市场价格的须按( )进行盯市管理。

单选题

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单选题

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单选题

根据《浙商银行认股选择权业务管理办法(试行)》,本办法所称“认股选择权”业务,是指本行为授信法人客户推荐创投机构、产业基金、优质券商、事务所等,为客户对接产业上下游资源,提供资本运作方案等咨询服务,并据此获得该客户认股选择权,本行通过转让该选择权,获取中间业务收入的业务。认股选择权业务为本行在服务授信法人客户时所形成的中间业务。

单选题

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单选题

根据《浙商银行认股选择权业务管理办法(试行)》,认股选择权协议基本要素包括:

单选题

根据《浙商银行认股选择权业务管理办法(试行)》,本行合作投资机构是认股选择权业务的行权主体,申请与本行合作的投资机构,应为满足下列条件的企业:

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