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多选题
商业银行开展个人理财业务有（ ）情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A
违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
B
未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
C
泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D
利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E
未按规定进行客户评估的
答案解析
正确答案：ABCD
题目纠错
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