204、客户至上的基本含义有客户利益优先和公平对待客户两点。以下行为违反客户至上原 则的是( )。Ⅰ.某基金经理配偶进行证券交易，该基金经理未根据公司制度对其配偶交易进行申报Ⅱ.某基金经理同时管理 A、B 两只基金，其看好某证券， 由于 A 基金寸头不足，其仅为 B 基金买入了该证券Ⅲ.某基金经理指导某朋友跟随其管理的基金进行投资，获利部分与其分成Ⅳ.某基金经理在上市公司调研中结识该公司财务总监并建立恋爱关系，为避免利益冲突， 将其管理基金持有的该公司股票全面清仓

146、操纵市场的行为是行业明确禁止的，以下属于操纵市场行为的是( )。Ⅰ.甲、乙串通，通过他们控制的资金，相互交易，拉升股价Ⅱ.某基金管理人，通过互联网散布关于 A 上市公司的不实信息，从而达到推高 A 公司股价 的效果，使其投资获利Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中，得知有利好消息，大量买入公司股票，推 高股价Ⅳ.某机构人为编造 B 上市公司的利空消息，待 B 公司股票价格大幅下跌后，大量买入 B 公 司股票

145、下列行为中，涉嫌内幕交易的是( )。Ⅰ.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组，该股民赶紧买入了 A 公司的股票Ⅱ.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组，该股民赶紧买入了 B 公司的股票Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全 部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票Ⅳ.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告，得出 D 公司近期可能出现亏损，于是建议 公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票

144、基金管理公司员工的以下行为中，违反职业道德“诚实守信 ”基本要求的是( )。Ⅰ.在春节期间，基金公司销售人员在一家财富管理公司理财师的微信群里发放大量过年红 包Ⅱ.基金公司市场人员宣传基金过往业绩时， 自行制作宣传材料，介绍其年化收益率、换手 率、回撤率等指标Ⅲ.基金经理在外出调研时，某上市公司董事长介绍了该公司预期的分红比例，基金经理利 用了此消息进行了投资Ⅳ.基金公司销售人员推介混合型基金产品时，根据其投资策略，侧重讲述股票投资理念， 也承认债券投资占比较少

143、某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部赎回申请，投资经理决 定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户进行部分赎回处理， 该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? ( )Ⅰ.客户利益优先Ⅱ.公平对待客户Ⅲ.不得进行不正当竞争Ⅳ.不得欺诈客户

142、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是( )。Ⅰ.基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业Ⅱ.基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金Ⅲ.基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时Ⅳ.基金管理公司研究员应主要借鉴市场研究成果撰写相关投资研究报告

141、基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是( )。 Ⅰ.为客户填写基金申购表单Ⅱ.与公司战略合作方共享客户基本信息Ⅲ.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品Ⅳ.安排个人客户拼单购买某私募基金

140、关于基金职业道德规范，下列表述错误的是( )。

139、关于基金利润分配对基金份额净值的影响， 以下表述正确的是( )。

138、关于基金估值程序， 以下表述错误的是( )。

137、以下不属于基金投资的流动性风险表现的是( )。