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题目预览
1、公募基金 A 的基金管理人是甲基金管理公司，基金托管人是乙商业银行，则该基金会计 的责任主体是( )。Ⅰ.公募基金 A Ⅱ.甲基金管理公司 Ⅲ.乙商业银行
2、关于道德的特征，以下表述错误的是( )。
3、根据基金公司员工守法合规要求， 以下做法正确的是( )。
4、以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( )。
5、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金， 以下行为不符合基金从业 人员职业道德中客户至上要求的是( )。
6、下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。Ⅰ.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传 基金业绩Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作 宣传推介材料Ⅳ.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户
7、以下属于内幕交易行为的是( )。
8、以下属于操纵市场违法行为的是( )。Ⅰ.基金经理甲参加电视股评节目，郑重推荐一只创业板上市公司股票 A ，随后发现 A 股价 上涨后，将自己管理产品的已有股票 A 的持仓卖出Ⅱ.基金经理乙应好友邀请，帮助其维护上市公司 D 股价，使其价格维持在 10- 12 元之间， 以帮助其好友收购项目顺利完成Ⅲ.基金经理丙在上午 11 点 20 分左右，看到海外媒体突发报道，随即以跌停板价格大幅挂 单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票
9、下列行为中，构成不正当竞争的是( )。 Ⅰ.基金管理人 A 为了销售基金，邀请基金销售 机构工作人员赴国外旅游并承担其费用Ⅱ.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入“历史 收益率最高 ”的表述Ⅲ .基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活 动并赠送印有公司商标的小额纪念品Ⅳ.基金管理人 D 为了打击竞争对手，捏造、散布对方 核心投资管理人员被公安机关调查的消息
10、“忠诚尽责 ”要求解决从业人员在执业过程中，应当( )。Ⅰ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程Ⅲ.向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅳ.不得未经批准开展越权活动
