相关题目
208、某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容:“请关注:近期 XX 基金 30% 大比例分红，绝佳避税选择，机不可失，失不再来。”XX 基金正是由该基金经理管理。该基 金多名销售人员也在朋友圈里转发了这条信息。由于大量资金涌入，未来市场如有向上行情， 该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。该基金经理的行为违反 了以下哪些职业道德规范? ( )Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.保守秘密 Ⅳ.客户至上
207、操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌“操纵市场 ”的行为包括( )。Ⅰ.利用未公开信息交易Ⅱ.实施了歪曲证券价格或人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为Ⅲ.传播误导市场参与者的信息影响市场价格Ⅳ.利用资金优势联合或连续买卖推高价格
206、以下信息中，属于内幕信息的是( )。Ⅰ.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化Ⅱ.尚未公开的上市公司股息分配计划Ⅲ.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司股价走势预测Ⅳ.尚未公开的上市公司重大资产重组计划
205、关于“诚实守信 ”职业道德规范对基金从业人员的要求，以下表述错误的是( )。
204、客户至上的基本含义有客户利益优先和公平对待客户两点。以下行为违反客户至上原 则的是( )。Ⅰ.某基金经理配偶进行证券交易，该基金经理未根据公司制度对其配偶交易进行申报Ⅱ.某基金经理同时管理 A、B 两只基金，其看好某证券， 由于 A 基金寸头不足，其仅为 B 基金买入了该证券Ⅲ.某基金经理指导某朋友跟随其管理的基金进行投资，获利部分与其分成Ⅳ.某基金经理在上市公司调研中结识该公司财务总监并建立恋爱关系，为避免利益冲突， 将其管理基金持有的该公司股票全面清仓
203、以下不符合基金从业人员职业道德中“专业审慎 ”要求的有( )。Ⅰ.某基金销售机构的从业人员，并未取得基金从业资格。因同事乙生病住院，便代替乙从 事基金销售活动Ⅱ.研究员丙进行投资分析时，因时间紧迫，未进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究 结果，就将研究报告提交给公司Ⅲ.因公司发行新产品，出差频繁，基金销售人员丁未能在规定时间内完成中国证券投资基 金业协会的年度职业培训学时Ⅳ.某基金经理根据调研上市公司时获知的内幕信息进行投资
202、按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到( )。Ⅰ.完善内部各项规章制度Ⅱ.强化工作流程管理Ⅲ.形成守法合规企业文化Ⅳ.及时将新出台法规告知基金从业人员
201、关于职业道德的特征，以下表述正确的是( )。
200、基金从业人员甲的下列行为中，不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )。Ⅰ.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员，其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金 投资的某已上市公司股票，但甲并未向公司申报Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息，再结合自己的判断，买卖股票进行投资 Ⅲ.甲发现同事利用内幕信息进行交易， 甲立即向监管机构报告
199、下列关于道德的说法，错误的是( )。
