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2022年反洗钱竞赛题库
1,351
多选题

依据《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》,由客户主管部门牵头组织核实确认疑似涉恐名单客户是否与国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布的涉恐组织或人员名单一致。相关确认流程表述正确的是 ( )

A
对确认与国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布的涉恐组织或人员名单一致的,应查明其在我行的全部账户及资产,并立即将核查结果反馈反洗钱主管部门由反洗钱主管部门填写并发送《涉恐资产冻结通知书》至运营管理部门和业务主管部门,由其立即组织实施对账户或资产的冻结措施
B
.对确认与国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布的涉恐组织或人员名单不一致的,由客户主管部门填写《涉恐名单核查通知书》,并将核查意见反馈至反洗钱主管部门
C
经运营管理部门核查,有合理理由怀疑客户属于名单范围,但不能确认与国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公布的涉恐组织或人员名单一致的,运营管理部门应立即采取相应的交易限制措施(包括但不限于停止金融账户的开立、变更、撤销和使用,暂停金融交易,拒绝转移、转换金融资产),并填写《涉恐名单核查通知书》将核查意见反馈至反洗钱主管部门,由反洗钱主管部门根据客户主管部门核查结果,向中国人民银行总行申请核实
D
对经中国人民银行总行核实确认不属于名单范围的,总行反洗钱主管部门应当在收到核实确认通知之日,将核实确认通知发送至客户主管部门,由其立即终止交易限制措施总行反洗钱主管部门在申请之日起15个工作日内或延长期限届满时,未收到人民银行总行通知的,应自期限届满次日起,通知客户主管部门终止交易限制措施

答案解析

正确答案:ABD
2022年反洗钱竞赛题库

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