人工识别的大额交易应在交易发生之日起的（）个工作日内，由营业机构手工建立大额交易预警并由系统自动提交大额交易报告。

国务院反洗钱行政主管部门开展反洗钱调查时，由调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由在场的金融机构工作人员签名或者盖章，调查人员无需签名或盖章。

客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

对于被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务，须对我行端的汇款客户开展加强型尽职调查。

根据二级制裁的规定，美国主管部门有权向参与制裁业务的非美国人、实体或金融机构实施制裁，即使业务本身不涉及美国司法管辖权。

二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

剩余风险是指控制有效性减轻固有风险的影响后，我行面临的真实风险。

所有预警处理结果均应留存各环节的处理意见，至少包含原因分析和处理结论，原因分析应有力支持处理结论。

对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务，经办机构国际业务人员无须对相关信息进行监控名单筛查。

对于筛查显示命中的业务，在未经预警处理和出具最终预警处理意见前，不得办理相关业务。

与来自FATF名单所列高风险国家或地区的代理行客户进行交易时，应加强交易监测，发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告，必要时拒绝提供金融服务直至终止业务关系。