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总行总行总行总行
3,493
多选题

有下列( )行为之一的,由总行给予通报批评;对负有领导责任的管理人员的直接责任人员给予警告直至降级的纪律处分,造成严重后果或情节严重的,对负有领导责任的管理人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分。

A
未按要求指定专门机构或指派专人负责客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作的。
B
未按规定要求单位客户提供有效证明文件和资料进行核对并登记的。
C
为不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上姓名的个人客户开立账户的。
D
按规定保存客户账户资料和交易记录的。

答案解析

正确答案:ABC
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总行总行总行总行

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