778 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是:( ) ( )
A. 、 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B. 、根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C. 、在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D. 、加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
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454 电子银行交易限额主要对()和()进行控制。 ( ) A 、交易笔数 B 、交易金额 C 、单笔交易限额 D 、日累计交易限额
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133 保证人必须按照《中华人民共和国票据法》的规定在票据上记载保证事项。为出票人保证的,应将保证事项记载在票据的( )。 ( )
A. 、背面
B. 、正面
C. 、粘单上
D. 、备注中
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422 农村商业银行应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,最迟不得超过业务发生后的( )小时,同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。 答案: C
A. 、8
B. 、48
C. 、24
D. 、72
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1179 库房、保险柜的修锁、换锁,必须向法人机构负责人报告,由网点负责人联系维修。( )
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1310 中心库向营业机构调拨重要空白凭证时,应按箱内小捆包装单位清点数量(连续纸类重要空白凭证应查看起止号码) ( )
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467 人民币定期保证金存期分为()存期。( ) , F
A. 、3个月
B. 、6个月
C. 、1年
D. 、2年 3年 5年
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1220 处于交接状态的柜员,参数管理机构无法对其柜员资料进行修改;柜员预交接发出未确认前,交出柜员的柜员资料无法修改,接收柜员的柜员资料可以修改。 ( )
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230 单位定期存款部分提前支取的,剩余部分不低于()万元。 ( )
A. 、0、5万元
B. 、1万元
C. 、5万元
D. 、10万元
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569 对涉及可疑交易报告的账户,开户行应当按照反洗钱有关规定采取适当后续控制措施,包括()等措施 ( )
A. 、暂停账户非柜面业务
B. 、限制账户交易规模或频率
C. 、对账户采取只收不付控制
D. 、对账户采取不收不付控制
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